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论文正文和文后参考文献的标注
2024-07-02 20:07:26参考文献 学术堂 周老师
1、参考文献标注位置一般而言，从内容安排上看，一篇学术论文通常包括题名、作者及单位、摘要、关键词、正文、参考文献等部分，按规范要求，正文中可标注参考文献，注码直接标引在所引内容后。下面以具体实例进行分析：（1）正文指明原始文献作者姓名时，
1、参考文献标注位置
一般而言，从内容安排上看，一篇学术论文通常包括题名、作者及单位、摘要、关键词、正文、参考文献等部分，按规范要求，正文中可标注参考文献，注码直接标引在所引内容后。下面以具体实例进行分析：
（1）正文指明原始文献作者姓名时，序号标注于作者姓名之后的右上角。示例如下：
例1 Ghosh和Mitra[2,3]认 为，极端黑洞的熵依赖于……
（2）正文未指明作者姓名或非原始文献作者时，序号标注于相关引用部分的右上角，标注应尽可能靠近有关引文。这种标注可以标注在句中，也可以标注在句末；可以标注单篇文献；也可以标注多篇文献。如一篇文献在论文中多处引用时，以第一次出现的序号为准；在同一处同时引用多篇文献时，文献序号应放在一个方括号内，其序号按增序排列。文献序号不连续时，用逗号分隔；连续时，文献序号不必一一列出，只标注起止序号，用连接线“-”连接。示例如下：
例2 要达到1:5万制图、高程中 误 差6 m （1σ）要 求[2]并 不 容易，即使是技术很发达的国家也经历了相当艰难的研发过程[3-5].
（3）正文直接述及序号，即文献作为句子的组成部分时，文献序号不用角码标注，与正文并排。 引用多篇文献的标注方法同上。正确示例如下：
例3 文献[8]专门讨论了广义岭估计的精度随条件数变化的情况。
例4 文献[1,13]分别利用In SAR技术获取了玉树地震的同震地表形变场。
例5 相应控制方程参看文献[2-3].
例6 价格不对称及不同供应链间的相互竞争被文献[2,4,8]提出。
对于以上三种格式，有些期刊的标注方法比较混乱，例如：
例7 脑内多巴胺释放的增加是衡量尼古丁又到奖赏效应非常重要的指标[20,21].
例8 A型流感病毒NSI蛋白在抗INF介导的宿主抗病毒免疫反应中是一个独立因子。
例9 基于粒子滤波的单通道盲分离算法[1]~[4]与基于PSP的盲分离算法[5]性能都接近最优。
例10 Such as active platform[1,2], “dina” [3,4],continentalmargin activity[5-7].
例11 对于辐射计的效应，已经有大量的研究工作，文献[8]和[9]给出了估计辐射计效应最大值的公式。
例12 文[7,8]进一步尝试做了BPMN模 型 到BPEL语 言 的 转换。
例7中，上 标[20,21]应 改 成[20-21];例8中， “[5 -7]”应改成“[5 -7]”;例9中，注 码“[1] ~[4]”在这里的意思不明，如果是指两个文献，应该标为[1,4];如果是连续的4个文献，应该标为“[1-4]”,这种情况有可能是作者对参考文献的标引格式不清楚造成的，这就要求编辑在编校过程中及时与作者沟通，理解作者的意图再进行改正。例10中，注码应该都用上标表示，且“[1,2]”应 改 成“[1 -2]”,“[3,4]”应改成“[3-4]”;例11中，“文献[8]和[9]”应改成“文献[8 -9]”为宜；例12中，“文[7,8]”应为“文献[7,8]”.还有一种情况也应注意，连接线“-”实为半字线，有的期刊为“一字线”,这些情况都应在期刊全文中进行统一，以期达到参考文献标引的规范化和标准化。
2.2正文各部分标注情况分析
2.2.1 层次标题的标注
层次标题中可以引用，一般置于标题后，在右上角标出。一般在二级标题以下标引的情况较多。示例如下：
例13 3.2 ETP光束法平差技术[7] 3.3角外方位元素低频补偿技术[8]
例14 1.6物模实验驱油效果评价[20]
但层次标题中标注参考文献，意味着本节内容均是引用了该参考文献的内容，从“合理引用”角度看是不妥的，在标题上标注引文无法区分究竟哪些内容是引用的，哪些内容是自己的。因此，严格来说，应避免在标题中标注引用文献，而应在具体应用的内容处标注。
2.2.2 文字部分的标注
文字部分的标注情况第2.1部分已经做了详细的论述。这里将文字部分标引的按直接引用和间接引用情况进行进一步分析。刘翠等认为，应从表意的完整性出发处理引文标注序号的位置：对正文索引句子、句群及段落的标注，无论直接引文或间接引文，其序号放在句末点号之外；对词和词组的标注，其序号直接放在其右上角，有引号时置于引号外；对引文和作者的语言融为一体的，其序号等同词和词组有引号时的处理方式。
（1）直接引用时，如果引文为完整的句子，参考文献注码标在后引号外的右上角；如引文为非完整的句子，即引文内容只是一个词、词组，文献注码也应标在后引号之后。这种带引号的引用情况较明显，注码位置也很容易选择。示例如下：
例15 这在本质上与地球物理反演“利用地球表面观测到的物理现象推测地球内部介质物理状态的空间变化及物性结构”并无区别。
例16 “数字城市”[4]是典型的有海量存储需求的应用系统。
（2）间接引用时，文献序号在文中的标注位置并不是唯一的，可以有多重选择。但在很多情况下细究起来，不同位置之间仍有些细微差别，择优选择更好。不论选择哪种位置，都应重视文献序号标注的严肃性，词或语句的相对完整以及有利于读、写和编排等。
2.2.3 图、表的标注
（1）图中引用参考文献的情况如下： ①在图题上标注参考文献，如例17、例18,这种情况下无法区分是指整个图来源于所引文献，还是作者在原文献的基础上进行了改进，因此，一般最好不要在图题上进行标注，如果整个图来源于文献，最好删除；如果是原来基础上进行了改进，应在正文中进行说明； ②图中某部分来源于参考文献，如例19,该图表示将文中数据和参考文献中数据进行的比较分析。这样整个图看起来就比较直观，读者一目了然。
例17 图1语言单位的术语系统[8]
例18 图3本体层次图[21]
例19
（2）表中引用参考文献，在表中一次标注；若必须在表身中标注，可另列一栏标出。
一般表中标注参考文献，有下列几种情况：①在表题上标注，表示表中数据来源于所标注的参考文献；②表示该栏或该列数据来源于该文献，并与文中方法进行对比，这里有两种形式，如未出现作者名，直接用文献[序号]表示，见例21;如出现作者名，文献序号标注在其右上角，见例22; ③在表注上标注参考文献，见例23.
例20 表1江西省土壤可蚀性因子查找表[12-13]
需要注意的是：①一般不宜将大量文献甚至参考文献表所列全部文献的文献序号集中在一个位置标注；②同一论文在参考文献列表中只列一次，但在引用时，可以多次标引；③同一篇文献被重复引用时，国家标准（GB / T 7714-2005）规定为“标注首次引用的文献序号，并在序号的”[ ]“外着录引文页码”,根据国家标准中提供的示例，这里所指的“文献”特指“专着”文献，不包括期刊或论文集中刊载的文献。
2、参考文献标注格式
正文中参考文献标注格式
正文中引用的文献的标注方法可以采用顺序编码制。
1.顺序编码制是按正文中引用的文献出现的先后顺序连续编码，并将序号置于方括号中。
2.同一处引用多篇文献时，只须将各篇文献的序号在方括号内全部列出，各序号间用“,”.如遇连续序号，可标注起讫序号。
示 例：同一处引用多篇文献时裴伟[2-3,5]提出… …
3.多次引用同一着者的同一文献时，在正文中标注首次引用的文献序号，并在序号的[]外着录引文页码。
示 例：多次引用同一着者的同一文献
主编靠编辑思想指挥全局已是编辑界的共识[1],然而对编辑思想至今没有一个明确的界定，故不妨提出一个构架… …参与讨论。由于“思想”的内涵是“客观存在反映在人的意识只经过思维活动而产生的结果”[2]1194,所以“编辑思想”的内涵就是编辑实践反映在编辑工作者的意识中，“经过思维活动而产生的结果”.… … 《中国青年》杂志创办人的高格调---理性的成熟与热点的凝聚[3],表明其读者群的文化的品位的高层… … “方针”指“引导事业前进的方向和目标”[2]354… …对编辑方针， 1981年中国科协副主席裴丽生曾有过科学的论断--- “自然科学学术期刊必须坚持以马列主义、毛泽东思想为指导，贯彻为国民经济发展服务，理论与实践相结合，普及与提高相结合，`百花齐放，百家争鸣‘的方针[4].”它完整地回答了为谁服务，怎样服务，如何服务得更好的问题。
文后参考文献标注格式
1.专着[M]、会议论文集[C]、资料汇编[G]、报告[R]、学位论文[D]、参考工具书（包括手册、百科全书、字典、图集等）[K]
[编号]主要责任人。文献题目名[文献类型标识].版本。出版地：出版者，出版年。起止页码（任选）。
2.期刊文章
[编号]主要责任人。文献题目名[J].刊名，年，卷（期）：起止页码。（合刊时只写前面的期数，如2、3期合刊，只写2.）
3.论文集中的析出文献
[编号]析出文献主要责任人。析出文献题目名[C]//原文献主要责任人（任选）。原文献题名。出版地：出版者，出版年：析出文献起止页码。
4.报纸文章
[编号]主要责任人。文献题名[N].报纸名，出版日期（版次）。
5.电子文献（如：[EB/OL]网上电子公告，[J/OL]网上期刊，[M/CD]光盘图书，[DB/MT]磁带数据库，[DB/OL]联机网上数据库）
[编号]主要责任人。电子文献题名[文献类型标识/载体标识]. （发表或更新日期）[引用日期].电子文献出处或网址。
6.国际、国家标准
[编号]标准编号。标准名称[S].
7.专利
[编号]专利所有者。专利题名：专利国别，专利号[P].出版日期。
8.档案
[编号]主要责任人。文献题目名：原件日期[B].收藏地：收藏单位（收藏号）：起止页码。
9.各种未定义类型的文献
[编号]主要责任人。文献题目名[Z].出版地：出版者，出版年。
10.外文文献格式
各类外文参考文献格式与中文格式相同，其中题名的首字母及各个实词的首字母应大写，为了减少外文刊名引用不规范所造成的引文统计及链接误差，用（SXXXX-XXXX）格式在刊名后加ISSN号。
例 如[1] KANAMORI H. Shaking without Quaking [J]. Science（S0036-8075）， 1998, 279: 2063.
一般而言，从内容安排上看，一篇学术论文通常包括题名、作者及单位、摘要、关键词、正文、参考文献等部分，按规范要求，正文中可标注参考文献，注码直接标引在所引内容后。下面以具体实例进行分析：
（1）正文指明原始文献作者姓名时，序号标注于作者姓名之后的右上角。示例如下：
例1 Ghosh和Mitra[2,3]认 为，极端黑洞的熵依赖于……
（2）正文未指明作者姓名或非原始文献作者时，序号标注于相关引用部分的右上角，标注应尽可能靠近有关引文。这种标注可以标注在句中，也可以标注在句末；可以标注单篇文献；也可以标注多篇文献。如一篇文献在论文中多处引用时，以第一次出现的序号为准；在同一处同时引用多篇文献时，文献序号应放在一个方括号内，其序号按增序排列。文献序号不连续时，用逗号分隔；连续时，文献序号不必一一列出，只标注起止序号，用连接线“-”连接。示例如下：
例2 要达到1:5万制图、高程中 误 差6 m （1σ）要 求[2]并 不 容易，即使是技术很发达的国家也经历了相当艰难的研发过程[3-5].
（3）正文直接述及序号，即文献作为句子的组成部分时，文献序号不用角码标注，与正文并排。 引用多篇文献的标注方法同上。正确示例如下：
例3 文献[8]专门讨论了广义岭估计的精度随条件数变化的情况。
例4 文献[1,13]分别利用In SAR技术获取了玉树地震的同震地表形变场。
例5 相应控制方程参看文献[2-3].
例6 价格不对称及不同供应链间的相互竞争被文献[2,4,8]提出。
对于以上三种格式，有些期刊的标注方法比较混乱，例如：
例7 脑内多巴胺释放的增加是衡量尼古丁又到奖赏效应非常重要的指标[20,21].
例8 A型流感病毒NSI蛋白在抗INF介导的宿主抗病毒免疫反应中是一个独立因子。
例9 基于粒子滤波的单通道盲分离算法[1]~[4]与基于PSP的盲分离算法[5]性能都接近最优。
例10 Such as active platform[1,2], “dina” [3,4],continentalmargin activity[5-7].
例11 对于辐射计的效应，已经有大量的研究工作，文献[8]和[9]给出了估计辐射计效应最大值的公式。
例12 文[7,8]进一步尝试做了BPMN模 型 到BPEL语 言 的 转换。
例7中，上 标[20,21]应 改 成[20-21];例8中， “[5 -7]”应改成“[5 -7]”;例9中，注 码“[1] ~[4]”在这里的意思不明，如果是指两个文献，应该标为[1,4];如果是连续的4个文献，应该标为“[1-4]”,这种情况有可能是作者对参考文献的标引格式不清楚造成的，这就要求编辑在编校过程中及时与作者沟通，理解作者的意图再进行改正。例10中，注码应该都用上标表示，且“[1,2]”应 改 成“[1 -2]”,“[3,4]”应改成“[3-4]”;例11中，“文献[8]和[9]”应改成“文献[8 -9]”为宜；例12中，“文[7,8]”应为“文献[7,8]”.还有一种情况也应注意，连接线“-”实为半字线，有的期刊为“一字线”,这些情况都应在期刊全文中进行统一，以期达到参考文献标引的规范化和标准化。
2.2正文各部分标注情况分析
2.2.1 层次标题的标注
层次标题中可以引用，一般置于标题后，在右上角标出。一般在二级标题以下标引的情况较多。示例如下：
例13 3.2 ETP光束法平差技术[7] 3.3角外方位元素低频补偿技术[8]
例14 1.6物模实验驱油效果评价[20]
但层次标题中标注参考文献，意味着本节内容均是引用了该参考文献的内容，从“合理引用”角度看是不妥的，在标题上标注引文无法区分究竟哪些内容是引用的，哪些内容是自己的。因此，严格来说，应避免在标题中标注引用文献，而应在具体应用的内容处标注。
2.2.2 文字部分的标注
文字部分的标注情况第2.1部分已经做了详细的论述。这里将文字部分标引的按直接引用和间接引用情况进行进一步分析。刘翠等认为，应从表意的完整性出发处理引文标注序号的位置：对正文索引句子、句群及段落的标注，无论直接引文或间接引文，其序号放在句末点号之外；对词和词组的标注，其序号直接放在其右上角，有引号时置于引号外；对引文和作者的语言融为一体的，其序号等同词和词组有引号时的处理方式。
（1）直接引用时，如果引文为完整的句子，参考文献注码标在后引号外的右上角；如引文为非完整的句子，即引文内容只是一个词、词组，文献注码也应标在后引号之后。这种带引号的引用情况较明显，注码位置也很容易选择。示例如下：
例15 这在本质上与地球物理反演“利用地球表面观测到的物理现象推测地球内部介质物理状态的空间变化及物性结构”并无区别。
例16 “数字城市”[4]是典型的有海量存储需求的应用系统。
（2）间接引用时，文献序号在文中的标注位置并不是唯一的，可以有多重选择。但在很多情况下细究起来，不同位置之间仍有些细微差别，择优选择更好。不论选择哪种位置，都应重视文献序号标注的严肃性，词或语句的相对完整以及有利于读、写和编排等。
2.2.3 图、表的标注
（1）图中引用参考文献的情况如下： ①在图题上标注参考文献，如例17、例18,这种情况下无法区分是指整个图来源于所引文献，还是作者在原文献的基础上进行了改进，因此，一般最好不要在图题上进行标注，如果整个图来源于文献，最好删除；如果是原来基础上进行了改进，应在正文中进行说明； ②图中某部分来源于参考文献，如例19,该图表示将文中数据和参考文献中数据进行的比较分析。这样整个图看起来就比较直观，读者一目了然。
例17 图1语言单位的术语系统[8]
例18 图3本体层次图[21]
例19
（2）表中引用参考文献，在表中一次标注；若必须在表身中标注，可另列一栏标出。
一般表中标注参考文献，有下列几种情况：①在表题上标注，表示表中数据来源于所标注的参考文献；②表示该栏或该列数据来源于该文献，并与文中方法进行对比，这里有两种形式，如未出现作者名，直接用文献[序号]表示，见例21;如出现作者名，文献序号标注在其右上角，见例22; ③在表注上标注参考文献，见例23.
例20 表1江西省土壤可蚀性因子查找表[12-13]
需要注意的是：①一般不宜将大量文献甚至参考文献表所列全部文献的文献序号集中在一个位置标注；②同一论文在参考文献列表中只列一次，但在引用时，可以多次标引；③同一篇文献被重复引用时，国家标准（GB / T 7714-2005）规定为“标注首次引用的文献序号，并在序号的”[ ]“外着录引文页码”,根据国家标准中提供的示例，这里所指的“文献”特指“专着”文献，不包括期刊或论文集中刊载的文献。
2、参考文献标注格式
正文中参考文献标注格式
正文中引用的文献的标注方法可以采用顺序编码制。
1.顺序编码制是按正文中引用的文献出现的先后顺序连续编码，并将序号置于方括号中。
2.同一处引用多篇文献时，只须将各篇文献的序号在方括号内全部列出，各序号间用“,”.如遇连续序号，可标注起讫序号。
示 例：同一处引用多篇文献时裴伟[2-3,5]提出… …
3.多次引用同一着者的同一文献时，在正文中标注首次引用的文献序号，并在序号的[]外着录引文页码。
示 例：多次引用同一着者的同一文献
主编靠编辑思想指挥全局已是编辑界的共识[1],然而对编辑思想至今没有一个明确的界定，故不妨提出一个构架… …参与讨论。由于“思想”的内涵是“客观存在反映在人的意识只经过思维活动而产生的结果”[2]1194,所以“编辑思想”的内涵就是编辑实践反映在编辑工作者的意识中，“经过思维活动而产生的结果”.… … 《中国青年》杂志创办人的高格调---理性的成熟与热点的凝聚[3],表明其读者群的文化的品位的高层… … “方针”指“引导事业前进的方向和目标”[2]354… …对编辑方针， 1981年中国科协副主席裴丽生曾有过科学的论断--- “自然科学学术期刊必须坚持以马列主义、毛泽东思想为指导，贯彻为国民经济发展服务，理论与实践相结合，普及与提高相结合，`百花齐放，百家争鸣‘的方针[4].”它完整地回答了为谁服务，怎样服务，如何服务得更好的问题。
文后参考文献标注格式
1.专着[M]、会议论文集[C]、资料汇编[G]、报告[R]、学位论文[D]、参考工具书（包括手册、百科全书、字典、图集等）[K]
[编号]主要责任人。文献题目名[文献类型标识].版本。出版地：出版者，出版年。起止页码（任选）。
2.期刊文章
[编号]主要责任人。文献题目名[J].刊名，年，卷（期）：起止页码。（合刊时只写前面的期数，如2、3期合刊，只写2.）
3.论文集中的析出文献
[编号]析出文献主要责任人。析出文献题目名[C]//原文献主要责任人（任选）。原文献题名。出版地：出版者，出版年：析出文献起止页码。
4.报纸文章
[编号]主要责任人。文献题名[N].报纸名，出版日期（版次）。
5.电子文献（如：[EB/OL]网上电子公告，[J/OL]网上期刊，[M/CD]光盘图书，[DB/MT]磁带数据库，[DB/OL]联机网上数据库）
[编号]主要责任人。电子文献题名[文献类型标识/载体标识]. （发表或更新日期）[引用日期].电子文献出处或网址。
6.国际、国家标准
[编号]标准编号。标准名称[S].
7.专利
[编号]专利所有者。专利题名：专利国别，专利号[P].出版日期。
8.档案
[编号]主要责任人。文献题目名：原件日期[B].收藏地：收藏单位（收藏号）：起止页码。
9.各种未定义类型的文献
[编号]主要责任人。文献题目名[Z].出版地：出版者，出版年。
10.外文文献格式
各类外文参考文献格式与中文格式相同，其中题名的首字母及各个实词的首字母应大写，为了减少外文刊名引用不规范所造成的引文统计及链接误差，用（SXXXX-XXXX）格式在刊名后加ISSN号。
例 如[1] KANAMORI H. Shaking without Quaking [J]. Science（S0036-8075）， 1998, 279: 2063.
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